证监会集中发9条监管决定:中金因保荐联想未勤勉尽责被谈话

2021-12-30 08:12:16 文章来源:网络

因在保荐过程中未勤勉尽责,中金公司(601995.SH,03908.HK)、万联证券及6位从业人员被证监会采取监管谈话措施。国金证券(600109)和10位从业人员,被出具警示函。

12月29日晚间,证监会集中披露了9条监管措施信息,共涉及3家券商和16位从业人员。

中金公司、万联证券因保荐IPO未勤勉尽责被约谈

具体来看,当日公告显示,中金公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣等5人,因在保荐联想集团有限公司(以下简称“联想”)申请在科创板上市过程中,未勤勉尽责,未能完整、准确评价发行人科创属**,被证监会采取监管谈话监管措施。

证监会表示,在保荐联想科创板上市中,中金公司和相关从业人员,主要依赖发行人提供的说明**文件得出结论**意见,相关程序及**证据不足以支持披露内容。

同时,万联证券也因未勤勉尽责,存在相应违规行为,被证监会采取监管谈话措施。

证监会表示,经查,发现万联证券作为江西绿巨人生态环境**份有限公司首次**发行****并上市的保荐机构,存在未勤勉尽责,对发行人货币资金、关联方和关联交易等事项的核查不充分,未能发现发行人大量更改**流水、关联方和关联交易披露不完整、会计基础及**控制存在缺陷等问题。

此外,万联证券时任保荐业务负责人罗钦城,因对上述违规行为负有领导责任,也被证监会采取监管谈话措施。

国金证券被出具警示函

当日公告显示,国金证券及邹丽萍、王俊作为保荐机构、保荐人,因未勤勉尽责,被证监会采取出具警示函措施。

证监会表示,经查发现国金证券、邹丽萍、王俊作为扬州日兴生物科技**份有限公司首次**发行****并上市的保荐机构、保荐代表人,未勤勉尽责,对发行人销售回款、**控制等事项的核查不充分。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定,被出具警示函。

证监会指出,国金证券应引以为**,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。同时,严格按照**问责制度对责任人员进行**问责,并向所在地证监局提交书面问责报告。

多名保代被出具警示函

同日,魏韫新、王钢、吴书振、吴雨翘、冯颂、李强、李仅、张正平等8人,均因在担任相关公司IPO保荐代表人过程中未勤勉尽责,被证监会采取了出具警示函措施。

具体来看,魏韫新、王钢在担任安徽扬子地板**份有限公司首次**发行****并上市保荐代表人过程中,未勤勉尽责,对发行人**控制、工程**等事项的核查不充分,被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。

吴书振、吴雨翘在担任厦门雅迅网络**份有限公司首次**发行****并上市保荐代表人过程中,未勤勉尽责,对发行人销售回款等事项的核查不充分,被证监会采取出具警示函措施。

冯颂、李强在担任江苏剑牌农化**份有限公司首次**发行****并上市保荐代表人过程中,未勤勉尽责,对发行人应收**据等事项的核查不充分,被采取出具警示函的行政监督管理措施。

李仅、张正平在担任广东华冠新型材料**份有限公司首次**发行****并上市保荐代表人过程中,未勤勉尽责,对发行人客户类型、期间费用等事项的核查不充分,被采取出具警示函措施。

证监会近期曾强调中介机构责任

全市场注册制作为证监会**新部署的明年资本市场改革主要任务工作之一,强化中介机构责任是其中的重要内容。

12月13日晚间,证监会发布消息,证监会党委书记、主席易会满主持召开党委(扩大)会议,传达学习中央经济工作会议**神,研究部署证监会系统贯彻落实工作。

其中,证监会明确指出,将以全市场注册制改革为牵引,全面深化资本市场改革开放。坚持从政治上看注册制改革,坚持注册制改革“三原则”,科学处理好“六方面关系”,下足“绣花”功夫,扎实细致做好政治、思想、业务和技术等各项准备,确保改革平稳落地。

证监会强调,将以注册制改革为牵引,统筹推进强化中介机构责任等重点改革。

记者今日获悉,东莞市南城街道日前组织辖内各**机构召开第四季度金融工作座谈会,通报了前三季度经济增长指标完成情况。统计数据显示,前三季度南城街道地区生产总值507.56亿元,在全市排第3名;截至11月末,各项人民币存贷款余额均位居全市**。

今年以来,东莞市南城街道经济运行稳中有进。前三季度,街道地区生产总值507.56亿元,同比增长8.5%。1月至11月,南城规上工业增加值 45.43 亿元,同比增长 15.2%;社会消费品零售总额 360.6 亿元,同比增长 9.4%,社消零总量位列**;固定资产投资总额 91.53 亿元,同比增长 9.1%。其他支撑**指标也持续向好。

服务业日渐成为南城经济增长的重要支撑。其中,金融业是第三产业的重要组成部分。截至11月末,辖区集聚各类金融机构共305家,其中市级总部企业达87家,占全市一半以上;金融机构各项人民币**余额3988.41亿元,同比增长15.2%,占全市21%;各项人民币贷款余额2803.95亿元,同比增长23.4%,占全市20%;各项人民币存贷款余额均位居全市**。

南城街道党工委副书记、办事处主任韩暖渠在座谈会上表示,要加强银政银企深度合作,用足用好南城资源优势,积极进驻设点,健全与直接融资发展相适应的服务体系,有效发挥理**、保险、信托等产品的直接融资功能,培育价值投资和长期投资理念,改善资本市场投资者结构,进一步促进金融产业扎根南城做大做强。同时,南城将持续完善金融服务体系,充分发挥好金融保障职能,进一步优化金融生态环境,助推实体经济高质量发展。

文/广州日报·新花城记者:李直建 通讯员:罗伟良

广州日报·新花城编辑:王其琪

来源:广州日报

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